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中航航行宝货币市场基金更新的招募说明书摘要(2019年第3号)白小

发布日期:2019-10-26 19:45   来源:未知   阅读:

  本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月8日证监许可[2016]3041号文准予注册募集。本基金基金合同于2017年1月25日正式生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金为货币市场基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并自行承担投资风险。

  投资有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 7 月 25 日,有关财务数据

  和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已

  本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。

  中航基金管理有限公司经中国证监会证监许可[2016]1249 号文批准设立。

  本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

  名董事组成,其中 4 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《中华人民共和国公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对经营管理人员的聘任和解聘。

  公司成立监事会,由 1 名监事会主席和 2 名职工监事组成。监事向股东负

  洪正华先生,董事长,1966 年 1 月出生,中国国籍,经济学硕士,毕业于

  中国人民大学农业经济学专业,白小姐开奖结果。具有 26 年投资从业经验。曾先后供职于中国国际期货经纪有限公司、中关村证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中航

  证券有限公司。2016 年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司董事长。

  陈四汝先生,董事、总经理,1970 年 3 月出生,中国国籍,经济学博士,

  毕业于中国社会科学院研究生院投资经济专业,具有 17 年证券基金从业经验。曾先后供职于湖北工业大学、山西省长治市发改委(挂职)、大鹏证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国证监会人事教育部培训教育处(借调)、东海证券股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、中航证券有限公司。2016年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司总经理。

  刘俊海先生,独立董事,1969 年 6 月出生,中国国籍,法学博士,毕业于

  中国社会科学院法学研究所。现担任中国人民大学法学院教授,2016 年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司独立董事。

  王军生先生,独立董事,1960 年 10 月出生,中国国籍,博士研究生,毕业

  于华中科技大学。曾供职于北京国际电力开发投资公司、中工信托投资公司,现为中国经济技术研究咨询有限公司研究员、副董事长,2016 年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司独立董事。

  陈卫平先生,独立董事,1976 年 9 月出生,中国国籍,博士研究生,毕业

  于中国人民大学农业经济管理专业。现担任中国人民大学农业与农村发展学院教授,2016 年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司独立董事。

  刘善存先生,独立董事,1964 年 10 月出生,中国国籍,管理学博士,毕业

  于北京航空航天大学。现担任北京航空航天大学经济管理学院金融系教授,2016年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司独立董事。

  董文政先生,监事会主席,1968 年 10 月出生,中国国籍,硕士研究生,毕

  业于中国人民大学。曾供职于中航证券有限公司、汉唐证券有限责任公司、西南证券股份有限公司。自 2017 年 3 月加入中航基金管理有限公司担任监事会筹备组负责人。自 2017 年 6 月至今,经选举担任中航基金管理有限公司监事会主席。

  程舟先生,1977 年 3 月出生,中国国籍,本科学士,毕业于武汉大学计算

  机软件专业。曾供职于清华紫光北美软件开发有限公司、TBLink 科技有限公司、法国布尔电脑系统(北京)有限公司、Atkins 中国海外研发团队、瑞银证券有限

  责任公司财富管理部、中融(北京)资产管理有限公司、中融基金管理有限公司。自 2016 年 9 月加入中航基金管理有限公司,现担任信息技术部总监。

  韩丹女士,1986 年 5 月出生,中国国籍,管理学双学士,毕业于北京服装

  学院,具有 10 年以上业内从业经验。曾供职于中国建设银行股份有限公司担任托管部基金会计、东方基金管理有限责任公司担任运营部总经理助理。2017 年 9月加入中航基金管理有限公司担任基金事务部副总监。

  张大为先生,公司副总经理,1973 年 3 月出生,中国国籍,经济学学士,

  毕业于东北财经大学投资经济管理专业,具有 12 年基金从业经验。曾先后供职于中国农业银行鞍山市分行、中国农业银行总行、国海富兰克林基金北京分公司、国海富兰克林基金管理有限公司、弘康人寿保险股份有限公司基金筹备组。2018年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司副总经理。

  武宜达先生,督察长,1976 年 4 月出生,中国国籍,法学硕士,毕业于南

  京大学经济法专业,具有 16 年基金从业经验。曾先后供职于天弘基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银资产管理有限公司、中晟基金管理有限公司(筹)。2018 年 6 月至今,担任中航基金管理有限公司督察长。

  本基金历任基金经理为:2017 年 1 月至 2018 年 6 月,杜晓安、李丹;2018

  杜晓安女士,固定收益部基金经理,1986 年 7 月出生,中国国籍,商业管

  理硕士,毕业于英国阿斯顿大学商业管理专业。曾供职于民生证券股份有限公司担任固定收益部交易经理、国都证券股份有限公司固定收益部投资经理。2016

  年 9 月加入中航基金管理有限公司。2017 年 1 月至今,担任中航航行宝货币市

  场基金基金经理;2017 年 12 月至今,担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理;2018 年 4 月至今,担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  茅勇峰先生,基金经理,固定收益部投资副总监,金融学硕士,毕业于南开大学,具有 10 年业内从业经验。曾供职于中核财务有限责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理岗。2017 年 8月至今,任职于中航基金管理有限公司固定收益部投资副总监。2018 年 6 月至今,担任中航航行宝货币市场基金基金经理;2018 年 8 月至今,担任中航瑞景 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。

  韩浩先生,权益投资部基金经理,1981 年 1 月出生,中国国籍,工商管理

  硕士,毕业于东北财经大学,具有 12 年以上业内从业经验。曾供职于中国民族证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司。2017 年 12 月至今,担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理;2018 年 2 月至今,担任中航军民融合精选混合型证券投资基金基金经理;2018 年 4 月至今,担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18

  日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证

  “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂

  牌并上市交易,H 股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代

  码为“02611”。截至 2019 年 7 月 16 日,国泰君安证券股份有限公司注册资本为

  89.07947954 亿元人民币,直接设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司,并在全

  国设有 33 家分公司、420 家证券营业部和 26 家期货营业部,是国内最早开展各

  类创新业务的券商之一。2008-2019 年,公司连续十二年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级,为目前证券公司获得的最高评级。

  陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士,

  中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“上海市五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011年度金融创新奖二等奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。

  国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从业人员队伍。

  国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务资格,于 2014

  年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供值得信赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安、华夏、天弘、富国、银华、鹏华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建

  立了托管合作关系。截止 2019 年 7 月 25 日托管公募基金 25 只,专业的服务和

  严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金份额持有人的合法权益。

  国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会,是公司风险管理的最高决策机构;公司在经营管理层面设置风险管理委员会,对公司经营风险实行统筹管理,对风险管理重大事项进行审议与决策;风险管理部门包括专职履行风险管理职责的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部,以及计划财务部、信息技术部、营运中心等履行其他风险管理职责的部门。

  资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗,负责制定部门风险管理规章制度,分析报告部门整体风险管理状况,评估检查风险管理执行情况并提出改进建议,抓住要害环节和关键风险,协助业务运营岗位进行专项化解,监督风险薄弱环节的整改情况;同时部门设置风险评估及处置小组,由资产托管部总经理及各小组、运营中心负责人组成,负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。

  根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确

  保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《国泰君安证券资产托管业务管理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化,技术系统完整独立,核心作业区实行封闭管理,业务分工合理,有关信息披露由专人负责。

  基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制;安全保管基金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式双门禁管理,并配备录音和录像监控系统;建立独立的托管运营系统并进行防火墙设置;实施严格的岗位冲突矩阵管理,重要岗位设置双人复核机制,建立严格有效的操作制约体系;深入进行职业道德教育,树立内控优先的理念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识;配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查,以保证基金托管业务内部控制的有效性。

  基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合同》约定,制定投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所委托资产的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示管理人违规风险,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促

  基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理本基金基金份额的认购、申购、赎回、定期定额投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。基金管理人网址:。

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融中心 A 栋 41

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融中心 A 栋

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室法定代表人:肖雯

  办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号世纪金融广场 6 号楼 6 层

  住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

  办公地址:上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 35 楼

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  住所:南京是建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

  办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  住所:北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 1101 室

  在严格控制投资组合风险和保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

  2、期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同

  3、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、

  如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金将采取资产配置策略、个券选择策略、利用短期市场机会的灵活策略、资产支持证券投资策略等积极投资策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合增值。

  基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等,以及各投资品种的市场规模、交易活跃程度、相对收益、信用等级、平均到期期限等重要指标的综合判断,并结合各类资产的流动性特征、风险收益、估值水平特征,决定基金资产在债券、银行存款、资产支持证券等各类资产的配置比例,并适时进行动态调整。

  在考虑安全性因素的前提下,本基金管理人将积极发掘价格被低估的且符合流动性要求的适合投资的品种。通过分析各个具体金融产品的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素进行证券选择,选择风险收益配比最合理的证券作为投资对象。

  由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。

  本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量等因素,主要从资产池信用状况、违约相关性和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估,确定资产合理配置比例,在保证资产安全性的前提条件下,以期获得长期稳定收益。

  根据回购市场利率走势变化情况,在回购利率较低时,本基金在严格遵守相关法律法规的前提下,利用正回购操作循环融入资金进行债券投资,提高基金收益水平。

  另一方面,本基金将把握资金供求的瞬时效应,积极捕捉收益率峰值的短线机会。在回购利率突增的情况下,本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升的投资机会。

  出于较高的流动性要求,本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在保持充分流动性的基础上争取较高收益。

  未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。

  较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为货币市场基金,基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日(未经审计)。

  注:本基金本报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  19 交通银行 CD025(代码:111906025)为中航航行宝货币市场基金的前十大持仓证券。

  2018 年 7 月 26 日,中国人民银行对交通银行做出行政处罚决定,交通银

  行未按照规定履行客户身份识别义务,处以 50 万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,处以 40 万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,处以 40 万元罚款;对交通银行合计处以 130 万元罚款。

  2018 年 11 月 9 日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行关于以下违

  权;(二)未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;(三)档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞;(四)理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;(五)违规向土地储备机构提供融资;(六)信贷资金违规承接本行表外理财资产;(七)理财资金违规投资项目资本金;(八)部分理财产品信息披露不合规;(九)现场检查配合不力,处以罚款 690 万元人民币。

  2018 年 11 月 9 日,中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公

  司并购贷款占并购交易价款比例不合规;并购贷款尽职调查和风险评估不到位的违规事实,处以罚款 50 万元人民币。

  本基金投资 19 交通银行 CD025 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

  18 浙商银行117(代码:111813117)为中航航行宝货币市场基金的前十大持仓证券。

  2018 年11 月9日,中国银行保险监督管理委员会对浙商银行审查发现,投资同业理财产品未尽职审查;为客户缴交土地出让金提供理财资金融资;投资非保本理财产品违规接受回购承诺;理财产品销售文本使用误导性语言;个人理财资金违规投资;理财产品相互交易,业务风险隔离不到位;为非保本理财产品提供保本承诺,处以罚款5550 万元。

  18 平安银行CD304(代码:111811304)为中航航行宝货币市场基金的前十大持仓证券。

  2018 年7 月26 日,中国人民银行对平安银行做出行政处罚决定,平安银

  行未按照规定履行客户身份识别义务,处以50 万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,处以40 万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,处以50 万元罚款;对平安银行合计处以140 万元罚款。

  本基金投资18 平安银行CD304 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

  18 浦发银行CD235(代码:111809235)为中航航行宝货币市场基金的前十大持仓证券。施维雅(天津)制药有限公司 待

  2018 年7月26 日,中国人民银行对浦发银行做出行政处罚决定,浦发银行

  未按照规定履行客户身份识别义务,处以50 万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,处以30 万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,处以50 万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,处以40万元罚款;对浦发银行合计处以170 万元罚款。

  本基金投资18 浦发银行CD235 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

  中航航行宝货币基金除 19 交通银行 CD025、18 浙商银行 117、18 平安银

  行 CD304、18 浦发银行 CD235 外,投资的前十大证券的发行主体本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或者在报告编制日前一年内受到公开谴责和处罚的情形。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本基金合同生效日为 2017 年 1 月 25 日,基金合同生效以来(截至 2019

  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3 个工作日内按照双方约定的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3 个工作日内按照双方约定的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金的年销售服务费率为 0.15%。销售服务费计提的计算公式具体如下:

  基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,于次月首日起 3 个工作日内按照双方约定的方式从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调低基金销售服务费率。

  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:

  1、在“第二部分、释义”部分,根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

  同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定进行了内容的更新。

  2、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况的相关信息。

  年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

  5、在“第十一部分、基金资产估值”部分,根据中国证监会 2019 年 7 月

  26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

  6、在“第十二部分、基金费用与税收” 部分,根据中国证监会 2019 年 7

  月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  7、在“第十四部分、基金的会计与审计” 部分,根据中国证监会 2019 年

  7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理

  8、在“第十五部分、基金的信息披露” 部分,根据中国证监会 2019 年 7

  月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

  据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投

  10、在“第十八部分、基金合同的内容摘要”部分,根据中国证监会 2019

  年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

  2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披

  12、在“第二十一部分、其他应披露事项”部分,根据中国证监会 2019 年

  7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理

  监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆中航基金管理有限公司网站 。

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